Funktions­auslagerung Compliance

Wir übernehmen die Funktionen als Compliance-Beauftragter gemäß Artikel 22 MiFID II-DVO/MaRisk/KAMaRisk für regulierte Unternehmen und geben Ihnen hinsichtlich der Umsetzung der regulatorischen Vorgaben die erforderliche Sicherheit.

Leistungsumfang:

• Übernahme und Erfüllung der laufenden Compliance-Funktion, insbesondere Stellung eines fachlich geeigneten Compliance-Beauftragten und/oder Stellvertreters.
• Soll-Ist Analyse von internen Richtlinien, Dokumentationen und den vom Unternehmen einzuhaltenden Gesetzen, sowie ggf. bereits implementierter Compliance Management Prozesse. Zusammenfassung dieser Analyseergebnisse in einem Bericht an die Geschäftsleitung.
• Überwachung der Einhaltung der relevanten Gesetze (Vorgaben des Legal Inventory des Unternehmens).
• Entwicklung und Implementierung eines wirksamen Compliance Management Systems (CMS).
• Erarbeitung eines Schulungskonzepts und/oder Durchführung von Schulungen der unter compliance- und aufsichtsrechtlichen Gesichtspunkten verantwortlichen Personen.
• Beratung und regelmäßige Berichterstattung an die Unternehmensleitung.
• Kommunikation mit Mitarbeitern und Aufsichtsbehörden.
• Risikoorientierte Kontrolle ausgewählter Prozesse in angemessenen Zeitabständen auf ihre Compliance-Konformität.
• Optional Aktualitätenmanagement: Unterrichtung über aktuelle Gesetzgebung, Rechtsprechung sowie Verwaltungsanweisungen in vorab definierten Rechtsgebieten.
  
  

Als Compliance Officer übernehmen wir unsere Aufgaben weisungsfrei und unter Anwendung des erforderlichen Fachwissens

Ihr Nutzen:

• Rechtssichere Umsetzung der Funktion des Compliance-Beauftragten.
• Profitieren von einem Wissenspool von Wirtschaftsprüfern und Rechtsanwälten und deren objektiver Sicht und neutralen Bewertung.
• Effizienz und volle Kostenkontrolle mit Festpreisen im Vergleich zur internen Übernahme der Aufgaben.