Funktions­auslagerung Compliance

Wir übernehmen die Funktionen als Compliance-Beauftragter gemäß Artikel 22 MiFID II-DVO/MaRisk/KAMaRisk für regulierte Unternehmen und geben Ihnen hinsichtlich der Umsetzung der regulatorischen Vorgaben die erforderliche Sicherheit.

Leistungsumfang:

  • Übernahme und Erfüllung der laufenden Compliance-Funktion, insbesondere Stellung eines fachlich geeigneten Compliance-Beauftragten und/oder Stellvertreters.
  • Soll-Ist Analyse von internen Richtlinien, Dokumentationen und den vom Unternehmen einzuhaltenden Gesetzen, sowie ggf. bereits implementierter Compliance Management Prozesse. Zusammenfassung dieser Analyseergebnisse in einem Bericht an die Geschäftsleitung.
  • Überwachung der Einhaltung der relevanten Gesetze (Vorgaben des Legal Inventory des Unternehmens).
  • Entwicklung und Implementierung eines wirksamen Compliance Management Systems (CMS).
  • Erarbeitung eines Schulungskonzepts und/oder Durchführung von Schulungen der unter compliance- und aufsichtsrechtlichen Gesichtspunkten verantwortlichen Personen.
  • Beratung und regelmäßige Berichterstattung an die Unternehmensleitung.
  • Kommunikation mit Mitarbeitern und Aufsichtsbehörden.
  • Risikoorientierte Kontrolle ausgewählter Prozesse in angemessenen Zeitabständen auf ihre Compliance-Konformität.
  • Optional Aktualitätenmanagement: Unterrichtung über aktuelle Gesetzgebung, Rechtsprechung sowie Verwaltungsanweisungen in vorab definierten Rechtsgebieten.

Als Compliance Officer übernehmen wir unsere Aufgaben weisungsfrei und unter Anwendung des erforderlichen Fachwissens

Ihr Nutzen:

  • Rechtssichere Umsetzung der Funktion des Compliance-Beauftragten.
  • Profitieren von einem Wissenspool von Wirtschaftsprüfern und Rechtsanwälten und deren objektiver Sicht und neutralen Bewertung.
  • Effizienz und volle Kostenkontrolle mit Festpreisen im Vergleich zur internen Übernahme der Aufgaben.

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