Financial Services

Die Finanzdienstleistungsbranche ist einem stetigen Wandel unterlegen, sei es durch technische Innovationen, regulatorische Änderungen oder durch neue Kundenbedürfnisse.

Wir haben uns bewusst auf aufsichtsrechtliche Themen konzentriert und bündeln damit ein hohes Maß an Fach- und Praxiswissen. Dabei ist eine tiefgehende Spezialisierung unseres Fachwissens essenziell.

Unsere Leistungen umfassen:

• Regulierungsberatung zu KWG/WpHG/KAGB/ZAG-Compliance
• Begleitung von Erlaubnis- und Registrierungsverfahren nach § 32 KWG, § 16 WPIG, § 10 ZAG und § 20 KAGB
• Gestaltung/Umsetzung aufsichtsrechtlicher, organisatorischer Vorgaben sowie Prozessgestaltung und -optimierung
• Auslagerung von Meldewesen, interner Revision, Geldwäsche-Funktion, Compliance, Datenschutz
• Prüfungen von Instituten nach KWG, WpHG, KAGB, ZAG
• Prüfung interner Kontrollsysteme gemäß IDW-PS-951, ISAE 3402 sowie SSAE 16