Die Finanzdienstleistungsbranche ist einem stetigen Wandel unterlegen, sei es durch technische Innovationen, regulatorische Änderungen oder durch neue Kundenbedürfnisse.
Wir haben uns bewusst auf aufsichtsrechtliche Themen konzentriert und bündeln damit ein hohes Maß an Fach- und Praxiswissen. Dabei ist eine tiefgehende Spezialisierung unseres Fachwissens essenziell.
Unsere Leistungen umfassen:
Regulierungsberatung zu KWG/WpHG/KAGB/ZAG-Compliance
Begleitung von Erlaubnis- und Registrierungsverfahren nach § 32 KWG, § 16 WPIG, § 10 ZAG und § 20 KAGB
Gestaltung/Umsetzung aufsichtsrechtlicher, organisatorischer Vorgaben sowie Prozessgestaltung und -optimierung
Auslagerung von Meldewesen, interner Revision, Geldwäsche-Funktion, Compliance, Datenschutz
Prüfungen von Instituten nach KWG, WpHG, KAGB, ZAG
Prüfung interner Kontrollsysteme gemäß IDW-PS-951, ISAE 3402 sowie SSAE 16